上市公司缺乏高管培训能力 金风科技高管违规获利16.62万元将被收回

3月10日，金风科技发布公告称，高管翟恩地的证券账户存在违规买卖公司股票的情况。自2020年6月30日-2021年1月28日共进行了5次交易，共获利16.62万元。违反了多条证券法规的相关规定。翟恩地此次交易所得收益将由金风科技董事会收回。

据了解，通过前两次交易，翟恩地分别以9.96元、9.9元的价格分别买入1.41万股和2.53万股金风科技的股票。第三次以14.14元的价格卖出上述3.94万股，交易金额达55.71万元。此后，翟恩地又先后两次买入共计3万股。经过5次交易，翟恩地在不到8个月的时间获利16.62万元。

金风科技在公告中称，翟恩地的交易违反了《证券法》中“上市公司董事、监事、高 级管理人员和持有公司5%以上股份的股东，将其所持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入”的规定，构成短线交易;也违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》的“上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价减持股份，应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案”的规定;同时违反了其在《高级管理人员声明及承诺书》中作出的承诺。

关于本次违规事项处理情况，金风科技按照相关规定，董事会将收回翟恩地本次短线交易所得收益。

对于此次违规买卖的原因，金风科技在公告中是由于翟恩地对相关规则理解不够。

但在香颂资本执行董事沈萌看来，对规则理解不够，已经成了上市公司对类似违规行为的标准说辞，认为这样就可以将违规事件大事化小，但作为上市公司的高管，买卖自家股票的规定早有明文规定，而且市场也屡见不鲜，再以所谓对“规定不熟”为托词，说明这些当事人不适合担任上市公司高管，而上市公司也缺乏对高管培训的能力。(李振兴)