山东证监局加强公司债券监管要求 新增公司债券发行人监管培训

为强化新增公司债券发行人规范运作意识，按照证监会债券部要求，在山东证监局指导下，山东上市公司协会日前举办辖区新增公司债券发行人监管第一课培训，对辖区新增公司债券发行人进行集体监管谈话，结合当前公司债券的相关政策和监管形势进行合规提醒，传递公司债券监管要求。辖区2020年新增公司债券发行人共45家公司的主要负责人和信息披露事务负责人参加培训。

近年来，山东辖区债券市场发展迅速，融资规模逐年增加，债券融资已经成为企业融资的重要方式，在服务山东新旧动能转换、分散金融体系风险和支持实体经济发展方面发挥了重要作用。在迅速发展的同时，问题风险也逐步显现。因受经济形势影响，加之经营不善、盲目扩张、违规担保等，辖区部分债券发行人出现违约，信息披露、募集资金使用等方面的违法违规问题也随之暴露。

本次培训，邀请了证监会债券部和上海证券交易所的相关专家进行授课。培训内容丰富务实、有针对性，主要围绕债券市场基本情况、公司债券融资的优势、证监会的监管政策要求、公司债券监管中发现的主要问题、公司债存续期信息披露机制与要求等方面进行。同时，对新增公司债券发行人提出了监管要求：一是要高度重视公司债券相关工作;二是要强化规范运作意识，加强规则学习，明晰法律底线，强化信息披露，加强内部管理，规范使用募集资金;三是要强化风险防控工作，做到诚信守诺;四是要自觉接受监管，积极配合相关检查。

此外，本次培训将山东证监局编撰的《公司债券发行人应知应会法规汇编》作为会议材料发送给参会公司，一方面，方便新增公司债券发行人及时掌握相关基础法规和基本规则，另一方面，以汇编中的反面案例进行警示教育，让发行人真正理解法律后果背后的底线要求，莫触监管红线。

下一步，山东证监局将实现“新增公司债券发行人监管第一课培训”常态化，不断提高公司债券监管执法的针对性、有效性，督促公司债券发行人系好第一颗扣子，促进辖区债券市场平稳健康发展。