对违法违规“零容忍” 年内15家上市公司高管被调查

再有上市公司实控人被立案调查，华宝股份实控人朱林瑶因涉嫌违法接受耒阳市监察委立案调查，该股24日应声跌停。根据同花顺统计，今年以来已有15家公司高管、实控人等被立案调查，大多公司股价走弱。

华宝股份24日公告称，公司于近日收到耒阳市监察委员会立案通知书，其决定对公司实际控制人朱林瑶的违法问题立案调查。当晚，公司收到深交所关注函，要求其回复控股股东朱林瑶被调查相关问题。

资料显示，华宝股份主要从事香精的研发、生产和销售。二级市场方面，华宝股份自去年12月以来股价已被腰斩。

根据记者梳理，调查机构主要包括证监会、各级纪委监委、公安局。其中，上市公司及其子公司、高管或实控人被证监会立案调查的公司包括山西证券、ST起步、聆达股份、*ST金洲、富春股份、太钢不锈、宏大新村、南京新百、ST宏图等。

山西证券18日公告称，控股子公司中德证券被证监会立案调查，事关乐视网2016年非公开发行股票保荐业务，涉嫌保荐业务违法违规。该股18日下跌近5%。

南京新百、ST宏图日前双双宣布，因涉嫌与ST宏图相关的信息披露违法违规，三胞集团收到证监会《立案告知书》。

从被调查的原因来看，部分公司高管因涉嫌违纪被纪委监委立案调查，部分公司、实控人涉嫌信息披露违规被证监会立案调查。

Wind数据统计，去年共有48家公司被立案调查，其中去年12月被立案调查公司数量高达19家。由此不难看出，监管层对于上市公司违法违规行为的打击力度之大。

对此，北方一家券商投行高管分析称，“被立案调查的公司，后续再融资将受限。对于已公布重组方案的公司，假如监管层认为重组会妨碍其调查的话，也许会不予通过。此外，一旦监管层下发行政处罚，投资者也可以索赔。”

前海开源首席经济学家杨德龙指出，监管层对证券违法违规行为一直保持“零容忍”的态势，炒作垃圾股、问题股的做法已不适用于当前的市场环境，投资者对此应有清醒的认识。

上周末，最高人民法院发布《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》。(记者 陈燕青)