(资料图)
券中社1月5日讯，近日，万和证券和两名保代收到深圳证监局出具的警示函，主要系万和证券在深圳市赛为智能（300044）股份有限公司非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分，保荐文件所作承诺与实际情况不符。对此，万和证券回应称，在收悉函件后，公司高度重视，积极整改，汲取教训，进一步加强风险识别，切实提升执业质量，并及时关注深圳证监局后续安排，做好监管及股东单位沟通及汇报工作。
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券中社1月5日讯，近日，万和证券和两名保代收到深圳证监局出具的警示函，主要系万和证券在深圳市赛为智能（300044）股份有限公司非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分，保荐文件所作承诺与实际情况不符。对此，万和证券回应称，在收悉函件后，公司高度重视，积极整改，汲取教训，进一步加强风险识别，切实提升执业质量，并及时关注深圳证监局后续安排，做好监管及股东单位沟通及汇报工作。
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