环球观察：胡润榜富豪短线交易连累儿子，甘化科工董事长胡煜鐄遭立案调查

上市公司相关方因为证券交易而被证监会立案调查的案例越来越多。1月31日ST熊猫（600599）股东因为“一控多”涉嫌操纵证券市场被立案调查后，昨日又有甘化科工（000576）董事长因为涉嫌短线交易公司股票而被证监会立案调查。

2月1日晚，甘化科工公告，董事长胡煜鐄近日收到证监会立案告知书，因涉嫌短线交易甘化科工股票，被证监会立案。本次立案事项系对胡煜鐄个人的调查，主要涉及其父亲2022年9月短线交易公司股票的事项。

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公司表示，调查事项不会影响胡煜鐄在公司的正常履职，不会对公司日常生产经营活动产生重大影响，目前公司经营管理及财务状况正常。

胡煜鐄的父亲是胡成中，后者控股的德力西集团有限公司为甘化科工的第一大股东，胡成中也系公司实际控制人。胡成中是商界知名的温商，也是富豪榜上的常客。在2021年胡润百富榜上，胡成中以57亿元的财富排在第1274位。

胡成中直接持股甘化科工，是从2015年下半年A股出现非理性波动时开始的。

是年8月，胡成中通过深圳证券交易所证券交易系统，以集中竞价交易方式累计购买了甘化科工股票845万股，占公司已发行股份总数的1.91%。到了2017年，胡成中通过集中竞价交易累计减持了210万股由此直接持有公司的股票合计635万股，均为通过证券交易所集中竞价交易买入的无限售流通股，占公司已发行股份总数的1.43%。

2022年9月，这些直接持有的股份出事了——胡成中对甘化科工进行了多笔交易。其中9月6日，分两次各卖出5万股股票，成交金额均为67.5万元左右。但到了9月7日，又分两次分别买入了5万股，买入成交金额分别为64.5万元和65万元。按照公告说法，7日的两笔操作为误买入。

由此，这轮短线交易产生收益55200元。经过这次交易后，胡成中直接持有甘化科工的股票数量没有出现变化。

当时甘化科工公告中表示，胡成中由于工作繁忙，证券账户交由下属工作人员操作，本次短线交易是其委托管理证券账户的工作人员误操作所致，不存在因获悉内幕信息而交易甘化科工股票谋求利益的情形，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。

监管措施渐次而来。

2022年9月中旬，交易所对胡煜鐄下发监管函，明确胡成中的上述买入和卖出行为间隔不足6个月，构成《证券法》规定的短线交易。并且表示，胡煜鐄作为甘化科工的董事长，未能督促父亲合规交易甘化科工股票，违反了交易所规定。

到了10月，胡煜鐄又收到了来自广东证监局的行政监管措施决定书。其中明确，决定对胡煜鐄采取出具警示函的行政监管措施。并对胡煜鐄表示，“你应认真吸取教训，督促你父亲及其他亲属认真学习证券法律法规，严格规范买卖上市公司股票行为，杜绝此类行为再次发生。”

由此可见，虽然在董事长及其父亲看来属于误操作，且胡成中的操作使其儿子有一种被连累的意味，但是这笔短线交易先后被交易所、证监局和证监会接连监管。

实际上，胡成中此前曾因为超额减持被监管。在前述2017年的操作中，胡成中当时宣布的是拟于公告日起3个月内减持甘化科工股票不超过200万股，后来却通过集中竞价方式减持所持甘化科工股票210万股。为此，2017年4月，深交所向胡成中下发监管函，要求他吸取教训，严格遵守证券法、公司法等法规及股票上市规则的规定，杜绝此类事件发生。2017年7月，广东证监局也决定对胡成中采取监管谈话的行政监管措施。

校对：王锦程

王锦程