5人未取得分析师资格但对外发布研报 太平洋证券因五大违规问题被责令改正_每日速看

奔腾新闻记者徐佳

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证券行业研报业务“双随机”现场检查结束之后，有券商因业务违规被罚。

5月22日晚间，太平洋证券(601099.SH)公告称，公司于2023年5月22日收到中国证券监督管理委员会云南监管局行政监管措施决定书，直指公司在发布证券研究报告业务方面存在五大问题。

一是5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告，其中4人在中国证券业协会均注册为“一般证券业务”；1人既未注册为“证券分析师”，也未注册为“一般证券业务”。二是合规审核于2021年11月8日已关注到某员工的证券分析师资格问题，但迟至2022年4月8日，该问题仍未解决。三是抽查的个别研究报告未记载分析师证书编码，个别研究报告数据计算有误。四是公司《研究院撰写及发布证券研究报告管理办法》第64条将“公司评级”根据“个股相对大盘涨幅”情况分为5级，抽查的2篇研究报告也均在报告的尾部引用该评级，但“大盘涨幅”并未明确指明为何种指数。五是抽查的某研究报告由撰写人提交后，组长于当日同一时间通过审核。

云南证监局认为，太平洋证券上述行为违反了相关规定，云南证监局决定对太平洋证券采取责令改正的监督管理措施。

云南证监局指出，太平洋证券应认真学习中国证监会监管规定，采取措施加强发布证券研究报告业务管理，认真落实监管要求，严肃内部问责，并于2023年6月30日前按要求完成整改和问责工作、向该局提交针对上述违规行为的书面整改报告。

奔腾新闻记者注意到，此前，为全面规范发布证券研究报告业务活动，提升业务质量和合规水平，监管部门于2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作，共覆盖45家证券公司和300篇研报。

就在数日前，监管部门向券商下发了《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》，指出券商研报业务合规水平和专业能力总体较好，但也存在部分公司制度建设不完善、执行不到位，部分证券分析师研报制作专业性审慎性不足等问题。

紧接着，证券行业今年首份针对券商研报的罚单出炉。5月18日，安徽证监局发布处罚信息，由于陈晓署名发布的研究报告《“专精特新”智能仓储物流供应商，自研自产打造核心竞争力》存在可比公司选择依据不充分、盈利预测论证不充分、文字图表不一致、数据来源不明等情形，安徽证监局决定对其出具警示函。

作为云南本土的上市券商，2022年太平洋证券实现营业收入11.72亿元，同比减少28.1%；净利润和扣非后净利润分别由盈转亏至亏损4.59亿元、4.51亿元。

今年以来，随着市场回温，一季度太平洋证券实现营业收入4.66亿元，同比增长88.82%；净利润和扣非后净利润分别为1.49亿元、1.49亿元，同比增长1503.35%、2116.93%。