【报资讯】方正证券基金销售违规被警示

(记者叶浅 樊鹏)近日，方正证券温州市龙港龙港大道证券营业部收到了浙江证监局出具的警示函措施。

警示函内容显示，龙港大道营业部存在向无基金从业资格人员和非营销岗位人员下达基金销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下。

与此同时，龙港营业部时任负责人林晓锋因负有直接责任，营业部从业人员罗小玲因存在不具备从业资格违规参与基金销售活动情形，也分别被出具了警示函措施。

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某券商人士向中国网财经记者表示，随着券商经纪业务向财富管理转型，金融产品代销业务成为体现券商财富管理能力的重要指标，在转型过程中，投资顾问开始向买方投顾转变，对于券商从业人员的能力与资格提出了新的要求，竞争日趋激烈。

方正证券2022年报显示，截至2022年末，方正证券拥有363家营业部，23家区域分公司，分支机构数量行业排名第2。经纪业务人员5462人，占公司总人数近七成，2022年方正证券财富管理业务收入为54.45亿元，收入占比达70.01%。

近两年来，方正证券的金融产品代销规模较为稳定。

年报显示，2021年方正证券代销金融产品期末保有额达809亿元，同比增长 20.38%；股混基金保有额达223亿元，排名行业第15，实现收入4.78亿元，同比增长48.79%，排名行业第14。

2022年，方正证券代销金融产品保有规模稳定在800亿元以上，保有规模峰值达到857亿元，公募股混基金规模持续高于210亿元，代销金融产品实现收入2.60亿元。

相比较2021年，2022年方正证券代销金融产品保有规模变化不大，但收入却大幅下滑了45.60%。

值得注意的是，虽然方正证券2022年归母净润同比增长了17.88%，但营业利润却同比下降了16.24%，即2022年方正证券的主营业务赢利水平不如2021年。其中，财富管理业务收入下降了14.99%，营业利润率下降了2.71%。

在2022年年报致辞中，方正证券执行委员会主任何亚刚曾表示，方正证券财富管理队伍从“交易型”到“产品销售型”再迈向“资产配置型”稳步推进转型，财富管理已入佳境，并将围绕“成为财富管理特色鲜明、高质量发展的大型综合类券商”的战略目标，实现快速发展。

在向财富管理转型过程中，方正证券金融产品代销收入下降趋势是否会持续？业务合规问题是否会有所改善？中国网财经将持续关注。