5名分析师“无证上岗” 太平洋证券被责令改正

(记者叶浅 见习记者苏楠)分析师无证上岗，研报数据计算有误、指向不明，被查研报提交即审核通过，太平洋证券被云南证监局责令改正。

近日，太平洋证券发布公告称，其于5月22日收到云南证监局行政监管措施决定书《关于对太平洋证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》(〔2023〕12号)。

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云南证监局在上述文件中表示，经查，太平洋证券发布证券研究报告业务存在以下五项违规行为，分别为：

一是5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告，其中4人在中国证券业协会均注册为‘一般证券业务’；1人既未注册为‘证券分析师’，也未注册为‘一般证券业务’。

二是合规审核于2021年11月8日已关注到某员工的证券分析师资格问题，但迟至2022年4月8日，该问题仍未解决。

三是抽查的个别研究报告未记载分析师证书编码，个别研究报告数据计算有误。

四是公司《研究院撰写及发布证券研究报告管理办法》第64条将‘公司评级’根据‘个股相对大盘涨幅’情况分为5级，抽查的2篇研究报告也均在报告的尾部引用该评级，但‘大盘涨幅’并未明确指明为何种指数。

五是抽查的某研究报告由撰写人提交后，组长于当日同一时间通过审核。

云南证监局表示，根据相关规定，其决定对太平洋证券采取责令改正的监督管理措施，并要求太平洋证券采取措施加强发布证券研究报告业务管理，认真落实监管要求，严肃内部问责，并于2023年6月30日前按要求完成整改和问责工作、向其提交针对上述违规行为的书面整改报告。

据中国基金报报道，2022年6月，太平洋证券研究院原院长黄付生离职，转往中邮证券担任分管研究业务的副总裁，并新成立了中邮证券研究所。目前，太平洋证券研究院执行院长为机械行业首席分析师刘国清。

分仓佣金方面，数据显示，2022年太平洋证券获得分仓佣金7052.67万元，同比下降48.11%；在行业中排名第43名，较2021年的第34名退步9名。

今年4月末，监管向各券商下发2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作的通报，共覆盖45家证券公司和300篇研报。太平洋证券为第二家因研究报告业务收监管函的券商。