世界观速讯丨高管配偶短线交易公司股票 桐昆集团有关责任人被上交所监管警示

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8月4日，上交所披露了《关于对桐昆集团股份有限公司有关责任人予以监管警示的决定》。

上交所公告显示，经查明，俞林忠自2020年6月22日起担任桐昆集团股份有限公司(以下简称“桐昆股份（601233）”或“公司”)监事。2022年7月6日，公司披露公告称，俞林忠配偶沈爱文存在短线交易公司股票的情形，沈爱文于2021年8月23日至2022年6月28日期间，多次买卖公司股票。其中合计买入股数29700股，交易金额638270元，合计卖出28200股，交易金额562516元。

上交所指出，上市公司董事、监事、高级管理人员在6个月内买入公司股票又将其卖出的行为，构成短线交易。根据《证券法(2019年修订)》相关规定，董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的股票或者其他具有股权性质的证券。公司时任监事俞林忠配偶沈爱文在6个月内买入又卖出其所持股份的行为，构成短线交易。根据公司公告，上述短线交易未产生收益。上述短线交易行为违反了《证券法(2019年修订)》《上海证券交易所股票上市规则(2020年修订)》《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》(以下简称《股票上市规则(2022年修订)》)等有关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则(2022年修订)》和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，上交所做出监管措施决定：对桐昆集团股份有限公司时任监事俞林忠予以监管警示。