天天日报丨华泰联合及多位保代 连遭监管警示

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【讯】(记者陈燕青)因在保荐倍特药业过程中未勤勉尽责，近日华泰联合及两名保代收到监管警示函。最近一年多，华泰联合及多位保荐代表人屡遭监管警示。

10月31日，证监会称，经查，发现华泰联合证券以及丁明明、郑明欣在保荐倍特药业首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未发现公司存在部分业务推广费原始凭证异常，事后补充业务推广费原始凭证或替换、移除异常原始凭证，部分销售推广活动未真实开展，对保存大量推广服务商公章扫描件的原因无法提供合理解释，业务推广费相关内部控制不健全等问题。

证监会指出，上述行为违反了相关规定，故决定对华泰联合以及丁明明、郑明欣采取出具警示函的监督管理措施。

记者注意到，今年以来，华泰联合保荐的科创板及创业板IPO项目中，有多个项目出现信披瑕疵，其中1个因信息披露规范性遭到交易所的点名。

以已过会的广康生化为例，在首轮问询中，深交所便要求广康生化及其保荐机构华泰联合对招股书进行“返工”，原因在于招股书出现多处重复信息。

值得一提的是，华泰联合投行部前高管曾因内幕交易被市场禁入。去年1月8日，证监会网站发布一则市场禁入决定，原华泰联合投行部副总监广宏毅因内幕交易英唐智控（300131），合计成交金额达3830.59万元，最终被广东省高院认定构成内幕交易罪，依法判处其有期徒刑三年，缓刑五年，罚金12万元。证监会决定对广宏毅采取终身证券市场禁入措施。